SEC起诉马斯克 误导投资人 要求禁止担任公司高管

据外媒报道，特斯拉首席执行官伊隆·马斯克（Elon Musk）周四遭美国证券交易委员会（SEC）的正式指控，罪名是此前发推文称已落实私有化特斯拉的资金存有误导投资人的行为。不到两个月之前，马斯克曾发推文称要私有化特斯拉，且“资金已落实到位”。

受此影响，至美国东部时间18时52分（北京时间6时52分），特斯拉股价在周四的盘后交易中暴跌13.55%，股价为265.86美元。美国证券交易委员会在诉讼中寻求未具体说明的罚款，并增加了一项令市场不安的要求--让法官禁止马斯克担任上市公司的高管或董事。

美国证券交易委员会执法部门联席主管斯蒂夫·佩金（Steve Peikin）在周四的新闻发布会中称，该委员会能够迅速提起诉讼是因为调查已经完成，而且在指控的不当行为发生后不久提起诉讼能够最大化影响。美国证券交易委员会可能会迫使马斯克迅速走到谈判桌前，达成和解，以免他让投资者对该公司的命运感到疑惑。特斯拉的形象已与其特立独行的首席执行官的形象交织在一起。

美国证券交易委员会前执法律师、达拉斯律师事务所Bell Nunnally的律师罗伯特·龙（Robert Long）对此表示：“本案的进展速度如此之快颇不寻常，特别是考虑到马斯克是备受外界关注的人物。”不过他认为，因为美国证券交易委员会把调查局限在若干条推文当中，本来应该可以更快时间的完成调查。

美国证券交易委员会表示，马斯克在8月的推文中捏造私有化特斯拉的“资金已落实”，因为此消息致特斯拉股价在短时间内飙升。在计算私有化特斯拉的价格后，美证券交易委员会称马斯克把私有化公司的价格定为420美元，完全是“大麻文化”，原因是他认为他的女朋友会觉得很幽默。该委员会周四在曼哈顿联邦法院提交的诉状中称：“事实上，马斯克甚至没有与任何潜在的资金来源讨论，更不用说确认包括价格在内的关键交易条款。”

对此，马斯克本人在周四发布声明称：“证券交易委员会的这一无理行为让我深感悲伤和失望。我总是为了真理、透明度和投资者的最大利益而采取行动。正直是我生命中最重要的价值，事实将表明我从未以任何方式损害这一点。”美国证券交易委员会在诉讼中并未把特斯拉一同列为被告。截至目前，该公司对此报道未予置评。

事实上，在马斯克发布这些招致被美国证券交易委员会起诉的推文之前，该委员会已经在对特斯拉发布的包括电动车销售预期等数据进行调查。有报道称，除去美国证券交易委员会的诉讼外，美国司法部也在对马斯克是否误导投资人进行调查。

以下为美国证券交易委员会在诉讼中提到对本案的调查结果：

7月31日，马斯克与“一家主权财富基金”的3名成员在公司位于加利福尼亚州弗里蒙特的总部进行了为期30分钟至45分钟的会谈。在这场会议中，有人对私有化特斯拉表达了兴趣。马斯克认为这意味着他提出了一项“标准”的私有化交易，但双方并没有讨论私有化特斯拉的相关条款。马斯克此前曾表示，他与沙特阿拉伯的投资人商谈过私有化特斯拉的计划。

8月2日，马斯克向公司董事会成员、及首席财务官和法律总顾问发送了一封电子邮件，题为《出价每股420美元私有化特斯拉》。在这封邮件中，马斯克解释说，他想避开“证券市场空方不断进行的诽谤攻击，这给我们的宝贵品牌带来了巨大伤害。”8月6日，马斯克与一位拥有此类交易经验的匿名私募公司高管讨论了潜在私有化问题。此人告诉马斯克，这样的交易是他经历中“前所未有的”。

此后一天，马斯克通过自己的手机发布推文，称：“我考虑以每股420美元的价格私有化特斯拉。资金已落实。”此消息引发特斯拉股价飙升11%，成交量迅速放大。在此约12分钟后，特斯拉公关负责人向马斯克的首席幕僚发送短信，询问“这条消息合法吗？”

大约在20分钟之后，特斯拉首席财务官向马斯克发短信称：“伊隆，我相信你已考虑过与员工和潜在投资者就你的基本原理和结构进行更广泛的沟通。如果（特斯拉公关主管）、（特斯拉总法律顾问）和我为你起草博客或员工电子邮件，会有帮助吗？”马斯克对此答复称：“好的。这样做太好了！”特斯拉首席财务官随后又发短信称：“开始着手此事。很快会发给你。”

马斯克直到8月13日的一篇博客文章才澄清他的说法，表示曾试图撤回推文。8月24日，特斯拉宣布将不再寻求私有化交易。

美国证券交易委员会在诉讼中表示：“马斯克在活跃交易日的中间时段，用他的手机公开发表了虚假的误导性声明，称特斯拉将被私有化。在向他的2200多万Twitter粉丝和任何其他可以上网的人发布该消息之前，他没有与任何其他人讨论过其中的内容。他也没有通知纳斯达克，他打算按照纳斯达克规则的要求发布公开声明。马斯克的虚假和误导性陈述，给特斯拉的股价造成了严重的混乱，并给投资者造成了伤害。”