陕西榆林等地行政处罚"过罚不当" 全省通报整改

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西安，8月29日，新华社 题:陕西榆林等地行政处罚“过罚不当” 全省通报部署整改 新华社“新华视点”记者郑明鸿 4板过期4天的酸奶退货后被罚款2万元，5斤芹菜收入20元被罚款6元.6万元……近日，“新华视点”记者跟随国务院第九次大督查第十六督查组在陕西发现，当地市场监管部门对小微市场主体的一些行政处罚“过罚不当”“类案不同罚”影响小微市场主体正常运作的问题。

西安，8月29日，新华社 题:陕西榆林等地行政处罚“过罚不当” 全省通报部署整改

新华社“新华视点”记者郑明鸿

4板过期4天的酸奶退货后被罚款2万元，5斤芹菜收入20元被罚款6元.6万元……近日，“新华视点”记者跟随国务院第九次大督查第十六督查组在陕西发现，当地市场监管部门对小微市场主体的一些行政处罚“过罚不当”“类案不同罚”影响小微市场主体正常运作的问题。

“小过重罚”现象突出

个体户罗和妻子何在陕西省榆林市榆阳区经营蔬菜粮油店。2021年10月，罗从一个农贸市场的一个农民那里买了7斤芹菜，其中2斤是榆阳区市场监督局提取检查的，剩下的5斤以每斤4元的价格出售，总收入20元，纯利润不到10元。

大约一个月后，这对夫妇收到了市场监管部门的反馈，称这批芹菜的一个指标超过了标准。由于出售的芹菜无法恢复，夫妇无法提供供应商的许可证和账单，无法如实解释采购来源，未履行检查义务，榆阳区市场监督局决定罚款6.6万元。

这不是个案。今年3月，陕西铜川新区一家煎饼店以5元的单价购买了一瓶芥末油，用于制作铁板烤茄子。市场监管部门发现芥末油没有标明生产日期，商店没有检查供应商的许可证和资格证书，并确定非法收入1.6元，罚款5000元。

检查组查阅榆林市市场监督局行政处罚台账，发现自2021年以来，小微市场主体罚款超过5万元食品安全案件21起，价值几十元至从几十元到几百元不等，罚款金额与违法所得的比例达到100倍至200倍，个别案件超过3000倍。

同时，当地市场监管机构也存在“类案不同罚”问题。例如，榆林高新区的一家超市出售了4块过期酸奶，案件价值约60元。退货给消费者后，被当地市场监督局罚款2万元。今年上半年，榆阳区市场监督局还发现该地区的一家超市涉嫌销售过期螺蛳粉，但只没收过期螺蛳粉，没有其他处罚。

检查小组还发现，当地行政处罚数量庞大，西安市两级市场监督部门负责934项行政处罚，涉及533项法律、法规和规章。部分处罚已严重脱离实际，但尚未修订或废除。虽然有些已经调整，但基层市场监督部门仍在实施中。

例如，陕西从2021年开始推广电子证书，证书可以在网上找到。但Xi市碑林区市场监管部门仍对未在醒目位置公布纸质许可证的小餐饮个体户立案处罚。

执法人员自由裁量权过大，处罚力度与绩效考核挂钩

罗夫妇的蔬菜粮油店位于榆林的一个农贸市场。检查组实地走访发现，市场上只有十几家靠近入口的店铺正常营业，其他店铺都关门了。农贸市场管理员常表示，受疫情和地理位置影响，商家业务不景气。

何某说，她和丈夫的经营行为确实有缺陷，但6.罚款6万元太高，他们一年的净利润只有78万元，“罚款等于白干一年”。

检查组认为，经过三年疫情和大量实体经济经营困难，处罚方式严格从重，不仅不利于营造良好的经营环境，而且在一定程度上抵消了国家救助企业的效果。“过罚不当”“类案不同罚”问题的主要原因如下：

首先，相关法律法规不详细，执法人员的自由裁量权太大。检查小组介绍，部分行政处罚法律法规制定较早，未及时纠正，处罚内容广泛，表达抽象，缺乏客观标准等问题。一些地方执法人员利用自由裁量权、随机执法、严厉处罚、过度处罚等现象非常普遍。

二是处罚力度与绩效考核挂钩，迫使严格办案。检查组发现，在食品安全领域，有关部门对案件数量和罚款规模进行了考核。

三是缺乏有效制衡行政处罚执行权。检查组介绍，行政处罚案件由本机关立案，本机关调查取证，本机关负责人作出处罚决定，上级机关对下级机关进行监督检查，权力过于集中。虽然小微市场主体可以提出行政复议，但很难纠正。同时，行政诉讼程序复杂耗时，小微市场主体难以承担相关成本。所有这些都导致对小微市场主体权益保护不足。

审慎监管细化量化处罚标准

榆林市市场监管部门负责人表示，卖出5公斤以上芹菜被罚款6.6万元确实属于“过罚不当”。

检查小组认为，在当前的经济形势下，市场监管机构在维护市场秩序的同时，也应承担保护市场实体的责任。对于有轻微违法行为的市场实体，特别是轻微违法行为和初始违法行为，不得过度处罚，但应进行包容和谨慎的监督。

检查小组建议各级市场监督部门根据稳定市场实体的基本要求，根据事实、性质、情况和社会危害程度，制定行政处罚自由裁量权基准，有效解决“过罚不当”“类案不同罚”和“任性执法”等问题。

此外，检查组还建议，严禁市场监管部门发布或变相发布处罚数量或金额指标，避免因评估而刺激体育执法。

8月29日下午，陕西省副省长叶牛平召开电话会议，推进省市场监督执法检查，通知国务院市场监督执法相关问题，部署下一阶段工作，要求有关部门尽快制定整改计划，重点关注监督小组提出的问题，协调执法工作，服务市场实体，缓解市场实体。